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名稱 |
共盈慧利聚金金寶寶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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產(chǎn)品簡(jiǎn)稱 |
慧利聚金金寶寶 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
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產(chǎn)品代碼 |
S50779 |
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目標(biāo)規(guī)模 |
本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為1億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額)，存續(xù)期規(guī)模上限為5億份,同時(shí)，客戶人數(shù)不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計(jì)劃存續(xù)期限為1年，可展期，但當(dāng)本集合計(jì)劃出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本集合計(jì)劃將終止并進(jìn)行清算。 |
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推廣期 |
本計(jì)劃推廣期由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
本計(jì)劃自成立日起除每月辦理參與、退出的開放期外，均為封閉期。 |
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開放期 |
本計(jì)劃自成立日起6個(gè)月后的每月首個(gè)交易日可辦理參與、退出業(yè)務(wù)，其后兩個(gè)工作日僅可辦理參與業(yè)務(wù)，如遇非工作日則自動(dòng)順延至下個(gè)工作日。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元，多次參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分均不設(shè)金額級(jí)差。 |
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相關(guān)費(fèi)率 |
1、認(rèn)購/申購費(fèi)：0%； 2、退出費(fèi)：持有期＜365天，退出費(fèi)2%；持有期≥365天，退出費(fèi)0%。 3、托管費(fèi)：0.1%/年； 4、管理費(fèi)：2%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：在委托人退出日、本計(jì)劃分紅日及計(jì)劃終止日，若持有期年化收益率小于12%，則管理人不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬；若持有期年化收益率大于等于12%小于30%，則管理人提取實(shí)際年化收益率超過12%部分的20%，作為業(yè)績(jī)報(bào)酬；若持有期年化收益率大于等于30%小于50%，則管理人提取實(shí)際年化收益率超過30%部分的30%及年化收益率大于等于12%小于30%部分的20%，以兩者之和作為業(yè)績(jī)報(bào)酬；若持有期年化收益率大于等于50%，則管理人提取實(shí)際年化收益率超過50%部分的40%及年化收益率大于等于12%小于30%部分的20%，年化收益率大于等于30%小于50%部分的30%，以三者之和作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。 |
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投資范圍及投資比例 |
本集合計(jì)劃將主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、融資融券、中期票據(jù)、股指期貨、商品期貨、國債期貨、銀行存款以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 主要包括： （1）固定收益類資產(chǎn)：包括國債（到期日在1年以上）、政策性金融債、中期票據(jù)、企業(yè)債、短期融資券、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、債券基金（包括創(chuàng)新基金等）、股票基金的優(yōu)先級(jí)基金、債券逆回購（期限大于7天）、債券正回購等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （2）權(quán)益類資產(chǎn)：包括股票、股票基金（除股票基金的優(yōu)先級(jí)基金外）、混合基金等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （3）衍生金融工具：包括權(quán)證、股指期貨、商品期貨、國債期貨等，占資產(chǎn)總值0-100％，權(quán)證占資產(chǎn)總值0-3%。股指期貨：在任一時(shí)點(diǎn)保持不低于交易保證金1倍的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年期）的政府債券；在任一時(shí)點(diǎn)持有的權(quán)益類證券市值和買入股指期貨合約價(jià)值總額不得超過集合計(jì)劃資產(chǎn)總值的100%；在任何交易日日終在扣除股指期貨合約占用的交易保證金后，保持不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)（含一年期）的政府債券，如未持有股指期貨合約則除外。 （4）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場(chǎng)基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動(dòng)性短期金融產(chǎn)品等，占資產(chǎn)總值0-100％，其中在開放期占資產(chǎn)凈值不低于5%。 （5）特別說明： 集合計(jì)劃參與融資及證券回購融入資金余額之和不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 委托人同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但在交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 管理人將在本集合計(jì)劃成立之日起3個(gè)月內(nèi)使本集合計(jì)劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級(jí)市場(chǎng)申購發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)在申購證券具備調(diào)整機(jī)會(huì)后10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合計(jì)劃資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生劇烈變動(dòng)等因素發(fā)生比例超標(biāo)，應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備調(diào)整機(jī)會(huì)的10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，并向管理人所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（如遇限售期等原因?qū)е孪嚓P(guān)證券不能交易的，上述時(shí)間期限自動(dòng)順延至可交易之日起10個(gè)工作日內(nèi)）。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。 |
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風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
高風(fēng)險(xiǎn) 高收益 |
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適合推廣對(duì)象 |
高風(fēng)險(xiǎn)承受能力及以上的合格個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
國信證券股份有限公司 |
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代理推廣機(jī)構(gòu) |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及管理人不時(shí)公布的推廣機(jī)構(gòu) |
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或 備案的機(jī)構(gòu) |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) |