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名稱 |
第一創(chuàng)業(yè)新三板銳進2號集合資產(chǎn)管理計劃 |
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產(chǎn)品簡稱 |
新三板銳進2號 |
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產(chǎn)品代碼 |
S55046 |
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類型 |
集合資產(chǎn)管理計劃 |
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目標規(guī)模 |
本集合計劃推廣期規(guī)模上限為1.5億元（不含參與資金利息轉增份額)，存續(xù)期規(guī)模上限為8億元,同時，客戶人數(shù)不超過200人。 |
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管理期限 |
本集合計劃不設固定管理期限。當集合計劃累計凈值高于3.00元（含3.00元，下同）時，管理人有權提前終止本集合計劃并以網(wǎng)站公告形式進行通知。 |
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推廣期 |
本計劃推廣期由管理人通過網(wǎng)站發(fā)布的推廣公告約定。 |
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封閉期 |
指本集合計劃不辦理參與、退出業(yè)務的日期。本集合計劃除開放期外，均為封閉期。 |
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開放期 |
指本集合計劃成立后推廣機構為委托人辦理參與、退出業(yè)務的工作日。本集合計劃原則上不設開放期，本集合計劃的退出由管理人根據(jù)本集合計劃運作及投資標的變現(xiàn)情況采取強制退出的方式進行。 當發(fā)生合同約定的情況時，管理人可在網(wǎng)站公告設置特別開放期，委托人可退出，合同約定的情況包括但不限于：合同的補充、修改與變更及其他可能對集合計劃的運作產(chǎn)生重大影響的事項及管理人認為應當開放的情況。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為人民幣100萬元，多次參與的最低金額為人民幣1萬元，超過部分均不設金額級差。 |
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相關費率 |
1、認購/申購費：0.5%； 2、退出費： 無退出費； 3、托管費：0.1%/年； 4、管理費：0.5%/年； 5、業(yè)績報酬：在計劃分紅日、委托人退出日、計劃終止日，當委托人參與本計劃期間折算的年化收益率低于6%，不提取業(yè)績報酬；當委托人參與期間折算的年化收益率高于或等于6%，提取年收益率大于等于6%部分的20%作為業(yè)績報酬。 |
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投資范圍及比例 |
本計劃投資于已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）上掛牌交易的股票（含非公開發(fā)行股票）、契約型私募證券投資基金（投向包括但不限于新三板擬掛牌或已掛牌的企業(yè)）、基金子公司的特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃（投向包括但不限于新三板擬掛牌或已掛牌的企業(yè)）、集合信托計劃（投向包括但不限于新三板擬掛牌或已掛牌的企業(yè)）；以及銀行存款、國內(nèi)依法發(fā)行的國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、貨幣型基金、債券型基金、逆回購、正回購等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種等；待法律法規(guī)允許后，還可直接投資于新三板擬掛牌企業(yè) 其中： （1）權益類資產(chǎn)：包括已經(jīng)在新三板市場交易的股票、由新三板股票轉板而產(chǎn)生的股票，以及投資于新三板市場的金融產(chǎn)品，占資產(chǎn)總值0-100％。 （2）固定收益類及現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括銀行存款、國內(nèi)依法發(fā)行的國債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、貨幣型基金、債券型基金、逆回購、正回購等，占資產(chǎn)總值0-100％。 （3）特別說明： 正回購：集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的40%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 委托人同意并授權管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或推薦掛牌、做市的新三板股票，或者從事其它重大關聯(lián)交易，但在交易完成20個工作日內(nèi)，管理人應書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。 管理人將在本集合計劃成立之日起3個月內(nèi)使本集合計劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標，應在申購證券具備調(diào)整機會后10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、集合計劃資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生劇烈變動等因素發(fā)生比例超標，應在超標發(fā)生之日起在具備調(diào)整機會的10個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，并向管理人所在地中國證監(jiān)會派出機構及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。（如遇限售期等原因導致相關證券不能交易的，上述時間期限自動順延至可交易之日起10個工作日內(nèi)）。 |
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風險收益特征 |
高風險等級 |
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適合推廣對象 |
高風險等級承受能力的合格個人和機構投資者 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
國信證券股份有限公司 |
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推廣機構 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及管理人不時公布的其他推廣機構 |
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批準產(chǎn)品發(fā)行或 備案的機構 |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 |