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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)富利集合資產(chǎn)管理計劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計劃
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產(chǎn)品代碼
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SBEM91
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產(chǎn)品類型
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混合類
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目標(biāo)規(guī)模
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本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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本計劃的管理期限為12個月，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時，本計劃將提前終止并進(jìn)行清算。
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推廣期
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本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開放期
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本計劃成立后封閉運(yùn)作，存續(xù)期內(nèi)不辦理參與和退出，本合同另有約定的除外。
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臨時開放期
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因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同時，管理人有權(quán)設(shè)定臨時開放期，為投資者辦理退出業(yè)務(wù)，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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本計劃封閉運(yùn)作，存續(xù)期內(nèi)不辦理參與業(yè)務(wù)。
因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同時，管理人有權(quán)設(shè)定臨時開放期，因不同意合同變更需要退出本計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)選擇一次性全部退出本計劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出投資者持有的本計劃全部份額。
如相關(guān)法律法規(guī)變更導(dǎo)致前述約定不再符合法律法規(guī)規(guī)定的，管理人有權(quán)根據(jù)變更后的法律法規(guī)要求，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前在管理人網(wǎng)站指定公告告知投資者。
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相關(guān)費(fèi)率
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1、參與費(fèi)：無；
2、退出費(fèi)：無；
3、管理費(fèi)：1%；
4、托管費(fèi)：0.01%；
5、管理人業(yè)績報酬：參見合同條款；
6、其他費(fèi)用：證券交易費(fèi)用、證券賬戶開戶費(fèi)、本計劃成立后的信息披露費(fèi)用、注冊登記費(fèi)用、審計費(fèi)和匯劃費(fèi)，稅費(fèi)，以及按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在本計劃財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用；在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費(fèi)用，由本計劃承擔(dān)，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場賬戶開戶費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶開戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會計師費(fèi)及律師費(fèi)等本計劃運(yùn)營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計劃費(fèi)用。
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投資范圍及投資比例
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投資范圍：
本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種等標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)：
（1）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)/注冊上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股申購、北京證券交易所戰(zhàn)略配售股票、股票增發(fā)、通過詢價轉(zhuǎn)讓/大宗交易等方式受讓的上市公司股東轉(zhuǎn)讓的股票等)、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(“滬港通標(biāo)的股票”)、深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場的股票(“深港通標(biāo)的股票”)；
（2）固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）：現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、債券逆回購等；
（3）公開募集證券投資基金：貨幣市場基金、股票型基金。
投資比例：
（1）權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的20%（含）-100%（不含）。
（2）固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例為資產(chǎn)總值的0%（含）-80%（不含）。
（3）參與債券逆回購資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（4）本計劃投資于公開募集證券投資基金的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資公開募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資公開募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。
本計劃主要通過投資國內(nèi)依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)/注冊上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股申購、北京證券交易所戰(zhàn)略配售股票、股票增發(fā)、通過詢價轉(zhuǎn)讓/大宗交易等方式受讓的上市公司股東轉(zhuǎn)讓的股票等)、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(“滬港通標(biāo)的股票”)、深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所市場的股票(“深港通標(biāo)的股票”)以及股票型公募證券投資基金（運(yùn)作方式為開放式）配置權(quán)益類資產(chǎn)，結(jié)合本計劃的投資策略及管理人的持續(xù)跟蹤研究，如管理人評估屆時權(quán)益類資產(chǎn)具有較高投資價值，且目標(biāo)標(biāo)的具備相應(yīng)的投資機(jī)會時，將提高對權(quán)益類資產(chǎn)的配置，此時權(quán)益類資產(chǎn)投資比例可能超過80%。
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風(fēng)險收益特征
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R5（高風(fēng)險）
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適合推廣對象
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適合且僅能向風(fēng)險承受能力為C5（激進(jìn)型）級或符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的合格投資者銷售。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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浙商證券股份有限公司
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代理推廣機(jī)構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機(jī)構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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