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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)興睿1號集合資產(chǎn)管理計劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計劃
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產(chǎn)品代碼
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SBET18
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產(chǎn)品類型
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固定收益類
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目標(biāo)規(guī)模
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本資產(chǎn)管理計劃成立時資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于【1000】萬元人民幣，但法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售面值為人民幣1.00元/份。
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管理期限
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1.本計劃存續(xù)期為【10】年，從本計劃成立之日起起算。
2.如發(fā)生本合同約定的計劃提前終止或展期情形時，本計劃可提前終止或展期。屆時資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告或管理人向投資者發(fā)出的電子郵件即視為履行了告知義務(wù)。
3.當(dāng)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)中的資產(chǎn)因流動性等原因無法在本計劃到期前變現(xiàn)時，可根據(jù)本合同約定進(jìn)行展期。
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推廣期
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本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開放期
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本計劃定期開放，本計劃每周開放3天，具體參與、退出安排以管理人公告或郵件通知（管理人授權(quán)郵箱：zgyypublic@fcsc.com）為準(zhǔn)。 投資者在此同意，管理人有權(quán)根據(jù)運作需要確定具體開放日期，管理人在具體開放日期前【1】個交易日通過本合同約定方式告知投資者前述事項。每個開放日均可開放計劃份額的退出和參與。開放時間為開放日的【9:30】至【15:00】。若投資者在上述約定的開放期之外申請計劃份額退出，則視為違約退出。
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臨時開放期
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1.臨時開放期的觸發(fā)條件
在滿足法律法規(guī)要求的前提下，當(dāng)以下情形發(fā)生時，資產(chǎn)管理人有權(quán)增設(shè)臨時開放期，且臨時開放期只允許本計劃現(xiàn)存投資者退出。
（1）本計劃存續(xù)期屆滿并根據(jù)本合同約定進(jìn)行展期的；
（2）資產(chǎn)管理人根據(jù)本合同約定對本合同進(jìn)行變更的；
（3）中國證監(jiān)會或法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
2.臨時開放期的設(shè)置程序與披露方式
臨時開放期的具體安排以資產(chǎn)管理人公告或向投資者發(fā)出的電子郵件為準(zhǔn)，屆時資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告或向投資者發(fā)出的電子郵件即視為履行了告知義務(wù)。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者在募集期間認(rèn)購金額不得低于【30】萬元人民幣（不含認(rèn)購費用），并可多次認(rèn)購，募集期間追加認(rèn)購金額不低于【1】萬元。
投資者在資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期開放日購買資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者應(yīng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，如投資者在提交參與申請時未持有資產(chǎn)管理計劃份額，則首次參與金額應(yīng)不低于【30】萬元人民幣（不含參與費用），在開放日內(nèi)追加參與的，每次參與的金額應(yīng)不低于【1】萬元人民幣（不含參與費用）。
當(dāng)投資者持有的計劃資產(chǎn)凈值高于【30】萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分退出資產(chǎn)管理計劃份額；選擇部分退出資產(chǎn)管理計劃份額的，投資者在退出后持有的計劃資產(chǎn)凈值不得低于【30】萬元人民幣。當(dāng)資產(chǎn)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理計劃將致使其在部分退出申請確認(rèn)后持有的計劃資產(chǎn)凈值低于【30】萬元人民幣的，資產(chǎn)管理人有權(quán)發(fā)起強制退出投資者持有的本計劃全部份額。
當(dāng)投資者持有的計劃資產(chǎn)凈值低于【30】萬元人民幣（含【30】萬元人民幣）時，需要退出計劃的，投資者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理計劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強制退出投資者持有的本計劃全部份額。
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相關(guān)費率
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1、參與費：無；
2、退出費：無；
3、管理費：0.1%；
4、托管費：0.005%；
5、管理人業(yè)績報酬：本計劃不收取業(yè)績報酬；
6、其他費用：資產(chǎn)管理計劃銀行資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由托管人根據(jù)管理人的指令，按費用實際支出金額從資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中支付。資產(chǎn)管理計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)證券交易稅費，作為交易成本直接扣除。資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間發(fā)生的信息披露費、與資產(chǎn)管理計劃相關(guān)的律師費和會計師費、以及按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用等，由托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)管理人的指令，按費用實際支出金額從資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中支付，列入資產(chǎn)管理計劃費用。
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投資范圍及投資比例
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1.投資范圍
（1）固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，允許轉(zhuǎn)股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級）、債券型公募基金，經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)集合票據(jù)、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN，不含劣后級）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）等，債券逆回購；
（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場基金；
（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)：國債期貨、場內(nèi)期權(quán)；
（4）權(quán)益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法首次公開發(fā)行并上市的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股發(fā)行、股票增發(fā)等）、上市公司非公開發(fā)行股票（或稱定向增發(fā)股票）、依法在北京證券交易所首次公開發(fā)行的股票，包括戰(zhàn)略配售股票及網(wǎng)上向社會公眾合格投資者定價發(fā)行的股票（或稱北交所網(wǎng)上新股申購）、因所持可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因投資于可分離交易可轉(zhuǎn)換債券而產(chǎn)生的權(quán)證；
（5）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：公開募集證券投資基金（含以人民幣計價的債券型香港互認(rèn)基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）、貨幣市場基金等）；
（6）本計劃可參與債券正回購交易、債券借貸交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本產(chǎn)品投資其他品種，投資者、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人三方書面達(dá)成一致后，并按規(guī)定履行合同變更程序可以將其納入投資范圍。
2.投資比例
（1）大類資產(chǎn)配置比例：
1）本計劃財產(chǎn)投向固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例不低于資產(chǎn)總值的80%（含）；
2）參與證券正回購融入資金余額或逆回購融出資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
3）按市值計算，權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例為資產(chǎn)總值的0%-20%（不含）；
4）期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值低于資產(chǎn)總值的80%或期貨和衍生品賬戶權(quán)益不超過資產(chǎn)總值的20%；
本計劃投資于公開募集證券投資基金的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資公開募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資公開募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
（2）總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例：
本計劃總資產(chǎn)不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的200%，計算總資產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（3）組合投資要求比例
本計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過本計劃資產(chǎn)凈值的25%；除以收購公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)管理計劃外，管理人管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%，單一融資主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計算；銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資品種除外。全部投資者均為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)投資者（專業(yè)投資者不包括募集兩個以上投資者資金設(shè)立的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品）且單個投資者投資金額不低于1000萬元的封閉式集合資產(chǎn)管理計劃，以及完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃等中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他集合資產(chǎn)管理計劃，不受前述關(guān)于投資于同一資產(chǎn)的比例限制。
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風(fēng)險收益特征
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R2（中低風(fēng)險）
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適合推廣對象
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根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及管理人相關(guān)規(guī)定，管理人結(jié)合本計劃的流動性、到期時限、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、投資方向和投資范圍、募集方式以及同類產(chǎn)品或者服務(wù)的過往業(yè)績等因素，對本計劃進(jìn)行綜合的風(fēng)險等級評估和劃分，本計劃的風(fēng)險等級為【R2（中低風(fēng)險）】，適合風(fēng)險承受能力為【C2（謹(jǐn)慎型）及以上】等級或者符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的合格投資者。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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興業(yè)銀行股份有限公司哈爾濱分行
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代理推廣機構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機構(gòu)
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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