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名稱(chēng)

第一創(chuàng)業(yè)興和5號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

類(lèi)型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

產(chǎn)品代碼

SLJ500

產(chǎn)品類(lèi)型

固定收益類(lèi)

目標(biāo)規(guī)模

本計(jì)劃成立時(shí)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元，本計(jì)劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。

管理期限

本計(jì)劃的管理期限為4年，從本計(jì)劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時(shí)，本計(jì)劃將提前終止并進(jìn)行清算。

推廣期

本集合計(jì)劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。

開(kāi)放期

本計(jì)劃每滿12個(gè)月開(kāi)放一次。本計(jì)劃首個(gè)開(kāi)放期為成立日滿12個(gè)月后的對(duì)日起首三個(gè)工作日（若遇節(jié)假日則自動(dòng)順延），委托人可在該開(kāi)放期內(nèi)第一個(gè)工作日辦理參與和退出業(yè)務(wù)，在該開(kāi)放期內(nèi)第二和第三個(gè)工作日辦理參與業(yè)務(wù)。之后開(kāi)放時(shí)間為成立日滿24個(gè)月后的對(duì)日起首三個(gè)工作日（若遇節(jié)假日則自動(dòng)順延），委托人可在該開(kāi)放期內(nèi)第一個(gè)工作日辦理參與和退出業(yè)務(wù)，在該開(kāi)放期內(nèi)第二和第三個(gè)工作日辦理參與業(yè)務(wù)。以此類(lèi)推。

臨時(shí)開(kāi)放期

因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況需要變更合同及在發(fā)生其他必要情況時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)定臨時(shí)開(kāi)放期，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，臨時(shí)開(kāi)放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。

份額面值

人民幣1.00元。

最低金額

投資者在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開(kāi)放期參與本計(jì)劃的，如投資者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有本計(jì)劃份額的，則首次參與金額應(yīng)不低于人民幣300,000元（不含參與費(fèi)），超額部分不設(shè)金額級(jí)差，已持有本計(jì)劃份額的委托人在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的參與開(kāi)放期追加參與本計(jì)劃份的除外。投資者可以多次參與本計(jì)劃，投資者多次參與本計(jì)劃的每次最低參與金額為人民幣10,000元，超過(guò)部分不設(shè)金額級(jí)差。當(dāng)委托人持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣300,000元時(shí)，委托人可以在本計(jì)劃的退出開(kāi)放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計(jì)劃，選擇部分退出的，委托人在退出后持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300,000元。當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)委托人申請(qǐng)部分退出本計(jì)劃將導(dǎo)致其在部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的本計(jì)劃份額凈值低于人民幣300,000元的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該委托人的退出份額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后該委托人持有的本計(jì)劃份額資產(chǎn)凈值不低于人民幣300,000元。

相關(guān)費(fèi)率

1、參與費(fèi)：無(wú)；
2、退出費(fèi)：無(wú)；
3、管理費(fèi)：0.5%/年；
4、托管費(fèi)：0.02%/年；
5、管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬：詳見(jiàn)本集合計(jì)劃合同管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬部分。
6、其他費(fèi)用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計(jì)劃審計(jì)費(fèi)用，由本計(jì)劃承擔(dān)，在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間，按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷(xiāo)。銀行間市場(chǎng)賬戶開(kāi)戶費(fèi)及維護(hù)費(fèi)、證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)、存續(xù)期間信息披露費(fèi)、電子合同服務(wù)費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)、賬戶管理費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)及律師費(fèi)等本計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費(fèi)用，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計(jì)劃費(fèi)用。

投資范圍及投資比例

1、投資范圍

本計(jì)劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資的固定收益類(lèi)資產(chǎn)、權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種等標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)：

（1）固定收益類(lèi)資產(chǎn)：國(guó)債、政策性金融債券、地方政府債、企業(yè)債券、公司債券（含公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行）、金融債（含次級(jí)債、二級(jí)資本債）、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，可轉(zhuǎn)股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級(jí)）、項(xiàng)目收益票據(jù)、經(jīng)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)發(fā)行的各類(lèi)債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN，不含劣后級(jí)）、非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具（PPN）、公募基金（含偏債型基金、債券型基金）以及在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)，債券逆回購(gòu)；

（2）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)：本集合計(jì)劃僅可持有可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所得的股票；

（3）現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)：現(xiàn)金、各類(lèi)銀行存款（定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款）、貨幣市場(chǎng)基金、大額可轉(zhuǎn)讓存單；

（4）本計(jì)劃可參與債券正回購(gòu)交易。

2、資產(chǎn)配置比例

（1）現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)占資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值的0%-100%；

（2）固定收益類(lèi)資產(chǎn)（含現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)）的投資比例為資產(chǎn)總值的80%-100%；

（3）權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例為0%-10%，僅限于持有可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所得的股票,轉(zhuǎn)股后管理人擇機(jī)賣(mài)出；

（4）集合計(jì)劃資產(chǎn)總值占資產(chǎn)凈值的比例不超過(guò)200%；參與債券正回購(gòu)資金余額或者債券逆回購(gòu)資金余額不得超過(guò)本計(jì)劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）本計(jì)劃投資于公開(kāi)募集證券投資基金的，計(jì)算本計(jì)劃總資產(chǎn)時(shí)按照穿透原則合并計(jì)算所投資公開(kāi)募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計(jì)算投資同類(lèi)資產(chǎn)的金額需符合本計(jì)劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計(jì)劃按照所投資公開(kāi)募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計(jì)算計(jì)劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。

委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人、托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易，但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信、公平原則，以公平、合理的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成后，管理人應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知托管人，通過(guò)電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或管理人網(wǎng)站等方式告知委托人，投資于證券期貨交易所的關(guān)聯(lián)交易還應(yīng)當(dāng)及時(shí)將關(guān)聯(lián)交易結(jié)果向證券期貨交易所報(bào)告。

法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。

風(fēng)險(xiǎn)收益特征

R3（中風(fēng)險(xiǎn)）

適合推廣對(duì)象

適合且僅能向風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C3（穩(wěn)健型）級(jí)及以上的合格投資者銷(xiāo)售。

管理人

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

托管人

興業(yè)銀行股份有限公司

代理推廣機(jī)構(gòu)

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計(jì)劃的機(jī)構(gòu)

批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)